Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI), có trụ sở chính tại Tầng 17, Tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Kim Liên, Hà Nội.
Cụ thể, Chứng khoán Tân Việt bị áp dụng hình thức phạt tiền với mức 125 triệu đồng. Nguyên nhân dẫn đến quyết định xử phạt này là do công ty đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ và vị trí mà theo quy định pháp luật bắt buộc phải có chứng chỉ. Qua kiểm tra, cơ quan chức năng xác định trong khoảng thời gian dài từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026, công ty đã bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng thực hiện nghiệp vụ khi chưa đủ điều kiện pháp lý về bằng cấp chuyên môn theo quy định.
Mức xử phạt nêu trên được căn cứ theo các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và các văn bản sửa đổi, bổ sung liên quan, bao gồm Nghị định số 128/2021/NĐ-CP và Nghị định số 306/2025/NĐ-CP. Việc xử lý nghiêm các vi phạm về nhân sự hành nghề nhằm đảm bảo tính minh bạch, chuyên nghiệp và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
![Dòng tín dụng ABBank chảy về đâu trong hệ sinh thái doanh nghiệp? [Kỳ 3]](https://vndl-cdn.kienthuc.net.vn/images/b698ddc44d499a5651ec52fa012763a1c3dbe62f019a9c24e1e19e3444acce4ee3314c84db8af47db599b07ad3eece352824458d6e44292ab72d0016c46549a4fba30d9a7d3640fce933b196e90e56bc/screen-shot-2026-04-02-at-093001.png.avif)
