Cụ thể, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Đồng thời, Công ty bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 9/1, Công ty đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.

Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 50 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1, công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.

Với vi phạm hành chính không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, Chứng khoán SmartInvest bị phạt thêm 70 triệu đồng. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1, công ty đã kiện toàn lại bộ phận kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 9/1, công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.

Với loạt vi phạm trên, Công ty bị nộp phạt đến 365 triệu đồng.

Trước đó, vào cuối tháng 5/2019, Công ty này cũng đã bị UBCK xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với báo cáo tài chính năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại báo cáo tài chính năm 2017 đã kiểm toán.