Theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC ban hành ngày 10/01/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xác định Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (SBSI, UPCoM: VUA) có hành vi vi phạm quy định về tổ chức bộ máy và nhân sự tại doanh nghiệp chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn kéo dài gần hai năm (từ ngày 19/01/2024 đến ngày 11/12/2025), SBSI đã bổ nhiệm nhân sự vào vị trí Trưởng phòng Kiểm soát nội bộ - Tuân thủ nhưng cá nhân này lại chưa có trình độ chuyên môn về luật, kế toán hoặc kiểm toán theo quy chuẩn ngành.
Với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện, SBSI phải chịu mức hình phạt 85 triệu đồng theo Điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vị trí Trưởng phòng Kiểm soát nội bộ - Tuân thủ đóng vai trò "chốt chặn" quan trọng trong việc đảm bảo doanh nghiệp vận hành đúng pháp luật và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Việc bổ nhiệm nhân sự thiếu chuyên môn phù hợp tại một vị trí nhạy cảm như vậy đã khiến SBSI rơi vào tầm ngắm của cơ quan thanh tra.
Sự việc này một lần nữa gửi đi thông điệp mạnh mẽ từ UBCKNN trong việc siết chặt kỷ cương, yêu cầu các công ty chứng khoán phải tuyệt đối tuân thủ các quy định về nhân sự chuyên môn để đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho thị trường tài chính quốc gia.
Về tình hình kinh doanh, SBSI liên tục kinh doanh dưới giá vốn trong năm 2023 và 2024 nên lỗ ròng lần lượt là 64,5 tỷ đồng và 28,5 tỷ đồng. 9 tháng 2025, SBSI giảm lỗ về còn 866 triệu đồng.
