Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam (TC Capital Việt Nam) 177,5 triệu đồng do các sai phạm liên quan đến cơ cấu nhân sự và nghĩa vụ công bố thông tin.

Quyết định xử phạt số 514/QĐ-XPHC được ban hành vào ngày 15/12/2025, nêu rõ hai hành vi vi phạm chính của Công ty có trụ sở tại Lô 6, tầng 1, tòa nhà Hoàng Thành, số 114 Mai Hắc Đế, Phường Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

TC Capital Việt Nam đã bị phạt tiền 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố. Việc kiêm nhiệm này được xác định là vi phạm nguyên tắc độc lập và chuyên biệt hóa trong các chức năng kiểm soát quan trọng, không đảm bảo tính khách quan và hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ.

Công ty còn bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, chiếu theo điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Các thông tin quan trọng bị bỏ sót, không được công bố bao gồm: Báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024.

Các tài liệu liên quan đến các cuộc họp Hội đồng thành viên thường niên (gồm thông báo mời họp, chương trình họp và tài liệu họp) và Biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng thành viên thường niên và tài liệu kèm theo của các năm 2023, 2024, 2025.

Việc không công bố các thông tin này gây ảnh hưởng đến tính minh bạch và khả năng tiếp cận thông tin của các bên liên quan, đặc biệt là các nhà đầu tư.

Quyết định xử phạt này một lần nữa nhấn mạnh sự nghiêm khắc của UBCKNN trong việc giám sát và đảm bảo các định chế tài chính tuân thủ các quy định về quản trị doanh nghiệp, kiểm soát nội bộ và minh bạch thông tin trên thị trường chứng khoán, nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và sự ổn định của thị trường.