Ngày 13/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) số tiền 112,5 triệu đồng.
Nguyên nhân do Mirae Asset Việt Nam vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, nghĩa là Mirae Asset đã không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định.
Cụ thể, Mirae Asset đã nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu CTCP Lizen (HoSE: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).
Về tình hình kinh doanh 6 tháng đầu năm 2023, Mirae Asset ghi nhận tổng doanh thu hoạt động 1.169 tỷ đồng, giảm gần 16% so cùng kỳ. Trong đó riêng doanh thu nghiệp vụ môi giới chứng khoán giảm gần phân nửa về còn 240 tỷ đồng và doanh thu tư vấn đầu tư chứng khoán cũng giảm mạnh về vỏn vẹn hơn 1 tỷ đồng. Dù vậy, Mirae Asset vẫn ghi nhận lợi nhuận sau thuế gần 13 tỷ đồng sau 6 tháng, trong khi cùng kỳ 2022 lỗ hơn 65 tỷ đồng.
