Theo các quyết định xử phạt được ban hành ngày 14/01/2026, hai thực thể này đã vi phạm nghiêm trọng các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam bị phạt 225 triệu đồng

Cụ thể, tại Quyết định số 49/QĐ-XPHC, Thanh tra UBCKNN đã áp dụng mức phạt tiền 225.000.000 đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam (trụ sở tại quận Tây Hồ, Hà Nội).

Lý do xử phạt là do Công ty này đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định. Các giao dịch vi phạm cụ thể bao gồm:

• Ngày 31/03/2023: Mua 700.000 cổ phiếu SJC (tương ứng 7 tỷ đồng theo mệnh giá).
• Ngày 28/07/2023: Bán 465.200 cổ phiếu SJC (tương ứng hơn 4,6 tỷ đồng theo mệnh giá).

Đáng chú ý, Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam là tổ chức có liên quan đến bà Vũ Thị Thúy – Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Sông Đà 1.01 (mã chứng khoán: SJC).

Bà Vũ Thị Thúy bị đình chỉ giao dịch 4 tháng

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC xử phạt đối với cá nhân bà Vũ Thị Thúy (Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc Công ty cổ phần Sông Đà 1.01).

Bà Thúy bị xác định đã bán 1.631.600 cổ phiếu SJC (tương ứng hơn 16,3 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 31/03/2023 nhưng không thực hiện báo cáo dự kiến giao dịch. Với sai phạm này, bà Thúy phải chịu các hình thức xử phạt sau:

Phạt tiền: 326.320.000 đồng (tương đương 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá).

Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 04 tháng.

Liên quan tới bà Thúy, cuối năm ngoái Viện Kiểm sát nhân dân TP Hà Nội đã ban hành cáo trạng truy tố bị can này cùng các đồng phạm về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản và rửa tiền.

Theo cáo trạng, năm 2019, Vũ Thị Thúy thành lập Công ty cổ phần đầu tư thương mại bất động sản Nhật Nam (Công ty Nhật Nam).

Để có tiền chi tiêu, bà Thúy đã sử dụng các thủ đoạn gian dối như đưa ra thông tin quảng cáo trên các trang mạng truyền thông, web, Facebook, cộng tác viên về việc Công ty Nhật Nam đầu tư mua nhiều bất động sản trên khắp cả nước, có giá trị lớn.

Các bất động sản này được dùng làm tài sản đảm bảo cho các hợp đồng hợp tác kinh doanh của công ty với nhà đầu tư.

Cáo trạng xác định từ năm 2020-2023, Vũ Thị Thúy cùng các đồng phạm đã huy động ký tổng số hơn 43.300 hợp đồng hợp tác đầu tư kinh doanh với số tiền 9.100 tỉ đồng.

Trong số tiền này, Thúy đã sử dụng hơn 4.100 tỷ đồng để trả tiền gốc cho các hợp đồng, còn lại số tiền hơn 4.900 tỉ đồng (tổng số hơn 39.800 hợp đồng của 13.980 bị hại) Thúy và các đồng phạm chiếm đoạt, sử dụng vào các mục đích cá nhân hết.