Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với hai công ty chứng khoán do vi phạm quy định trong hoạt động nghiệp vụ và công bố thông tin.

Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam bị phạt hơn 462 triệu đồng

Ngày 21/11, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (UPCoM: CSI) tổng cộng 462,5 triệu đồng, chia thành bốn nhóm vi phạm chính.

Cụ thể, CSI bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ. Công ty vẫn thực hiện cho vay mới đối với mã ORS vào các ngày 22/4 và 8/5/2025, khi cổ phiếu này không còn nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ.

Mức phạt 85 triệu đồng được áp dụng do CSI không duy trì bộ phận kiểm toán nội bộ. Trong giai đoạn từ 24/6/2023 đến 11/2/2025, công ty không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận này và không lập báo cáo đánh giá kiểm toán nội bộ năm 2023.

Vi phạm công bố thông tin khiến CSI bị phạt thêm 65 triệu đồng. Công ty công bố chậm các giao dịch bán cổ phần của CTCP Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam trị giá 22,75 tỷ đồng và CTCP Công nghệ Noah trị giá 19,17 tỷ đồng theo hai hợp đồng ký ngày 13/6/2025. Đây là các giao dịch có giá trị lần lượt khoảng 14% và 11% tổng tài sản theo báo cáo tài chính 2024 đã kiểm toán. CSI cũng công bố chậm danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo thông báo của HOSE.

Mức phạt cao nhất, 175 triệu đồng, được áp dụng do công ty báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm 2024, gồm các kỳ 31/1, 29/2, 30/4, 31/5, 31/7, 31/8, 31/10 và 30/11. UBCKNN yêu cầu CSI phải báo cáo lại số liệu chính xác theo quy định.

Chứng khoán Vina bị phạt 92,5 triệu đồng

Ngày 24/11, UBCKNN tiếp tục xử phạt CTCP Chứng khoán Vina (VNSC) số tiền 92,5 triệu đồng do không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo. Công ty không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023 và 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước.

Ngoài ra, Chứng khoán Vina còn báo cáo chậm các tài liệu gồm Báo cáo quản trị rủi ro sáu tháng đầu năm 2024 và báo cáo tình hình hoạt động tháng 6/2024.

Đáng chú ý, đây là lần thứ hai trong năm VNSC bị UBCKNN xử phạt. Trước đó, ngày 6/6, công ty đã bị phạt 125 triệu đồng do không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo yêu cầu của khách hàng, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán.

Các quyết định xử phạt của UBCKNN đều có hiệu lực từ ngày ký và yêu cầu các công ty khắc phục vi phạm theo quy định. Những quyết định này cho thấy sự cứng rắn của cơ quan quản lý trong việc giám sát hoạt động nghiệp vụ và công bố thông tin của các công ty chứng khoán, nhằm đảm bảo tính minh bạch và an toàn trên thị trường.