Ngày 14/9/2026, cơ quan thanh tra quản lý thị trường chứng khoán đã ra các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với hai pháp nhân có trụ sở tại Hà Nội, bao gồm Quyết định số 522/QĐ-XPHC đối với Công ty TNHH MTV 492 và Quyết định số 523/QĐ-XPHC đối với Công ty TNHH MTV 17. Tổng số tiền xử phạt áp dụng cho mỗi đơn vị là 92,5 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty TNHH MTV 492, địa chỉ tại phường Vạn Phúc, quận Hà Đông, bị áp dụng chế tài theo điểm b khoản 4 Điều 8b Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định 306/2025/NĐ-CP do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin. Doanh nghiệp này để xảy ra tình trạng chậm gửi thông tin lên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mang tính hệ thống trong nhiều kỳ liên tiếp. Đáng chú ý là sự chậm trễ từ 10 ngày làm việc trở lên đối với các tài liệu cốt lõi như Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên 2023, bán niên 2024, năm 2024, bán niên 2025 và năm 2025.
Song song đó, báo cáo tình hình tài chính các năm 2024, 2025, bán niên 2025 cùng báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi và thực hiện cam kết với trái chủ năm 2024 cũng bị chậm nộp nhiều tháng. Đơn cử như báo cáo thực hiện cam kết năm 2024 có hạn chót ngày 31/3/2025 nhưng đến ngày 6/8/2025 doanh nghiệp mới công bố. Việc công bố thông tin về hoạt động mua lại trước hạn lô trái phiếu mã 492H2025001 trong các đợt tháng 1/2024, tháng 1/2025 và tháng 7/2025 cũng đều trễ hạn từ vài ngày đến hàng tuần so với quy định.
Cùng thời điểm, Công ty TNHH MTV 17, đặt trụ sở tại xã Ngũ Hiệp, huyện Thanh Trì, bị xử phạt theo điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do hành vi không công bố và chậm công bố các tài liệu bắt buộc. Doanh nghiệp này đã không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022. Ngoài ra, công ty còn chậm nộp báo cáo kiểm toán mục đích sử dụng vốn bán niên 2023, bán niên 2024 và chậm công bố kết quả mua lại trái phiếu trước hạn mã 017H2025001 vào tháng 1/2022 và tháng 1/2024, trong đó đợt mua lại năm 2024 trễ hạn tới hai tháng.
Việc cơ quan quản lý kiên quyết xử lý nghiêm các trường hợp chậm trễ, vi phạm quy định công bố thông tin cho thấy thông điệp siết chặt kỷ cương trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, buộc các tổ chức phát hành phải nâng cao trách nhiệm giải trình và bảo đảm quyền lợi hợp pháp cho trái chủ.
