Thị trường chứng khoán vừa ghi nhận động thái siết chặt kỷ cương quản lý từ phía cơ quan chức năng khi hai tên tuổi quen thuộc trong ngành là Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí (PSI) và Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (BVSC) cùng nhận quyết định xử phạt. Đáng chú ý, sai phạm của cả hai doanh nghiệp này đều liên quan trực tiếp đến nghiệp vụ quản trị rủi ro trong hoạt động cấp margin (giao dịch ký quỹ) cho nhà đầu tư, một trong những mảng kinh doanh mang lại nguồn thu lớn nhưng cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro hệ thống.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC đối với Chứng khoán Dầu khí, có trụ sở tại tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. Doanh nghiệp này bị áp dụng hình thức phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ. Nguyên nhân được xác định do PSI đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua thực tế hiện có trên tài khoản giao dịch vào thời điểm trung tuần tháng 7 năm trước.

Thanh tra Sở Y tế TP HCM vừa ban hành Quyết định số 2679 xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Đông Dược Trường Giang do có các hành vi sai phạm trong hoạt động kinh doanh dược liệu.

Phát hiện lô dược liệu Bạch linh không đạt chuẩn chất lượng

Quyết định xử phạt số 314/QĐ-XPHC công bố ngày 18/6/2026 cho thấy doanh nghiệp bất động sản này phải nộp phạt 92,5 triệu đồng. Nguyên nhân xuất phát từ việc Nam Long (NLG) phản ứng chậm so với thời hạn quy định khi thực hiện các thủ tục đăng ký, lưu ký đối với 3 mã trái phiếu bao gồm NLGB2429001, NLGB2427002 và NLGB2427003. Việc chậm trễ này đã vi phạm trực tiếp các điều khoản khắt khe về minh bạch hóa thị trường nợ được quy định tại Nghị định 153/2020/NĐ-CP và Nghị định 65/2022/NĐ-CP của Chính phủ.

Dù số tiền xử phạt không lớn so với quy mô dòng vốn của một nhà phát triển bất động sản lớn, vụ việc lại làm lộ ra những rủi ro nhất định trong khâu quản trị vận hành và tuân thủ pháp lý của doanh nghiệp. Đáng chú ý, cả 3 lô trái phiếu bị gọi tên đều được phát hành và công bố kết quả vào giai đoạn giữa năm 2024, thời điểm thị trường trái phiếu doanh nghiệp đang chịu sự giám sát rất chặt chẽ từ cơ quan quản lý nhằm lành mạnh hóa dòng vốn. Việc để xảy ra độ trễ từ một đến gần hai tháng giữa ngày công bố kết quả và ngày đăng ký, lưu ký thực tế cho thấy sự thiếu nhịp nhàng trong bộ máy xử lý hồ sơ tài chính của công ty.