Sự việc bắt nguồn từ đợt kiểm tra chuyên sâu của cơ quan quản lý, phát hiện dòng tiền và lệnh giao dịch bất thường tại mã cổ phiếu DPG trong khoảng thời gian từ ngày 02/05/2024 đến ngày 02/07/2024. Theo kết luận từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Đặng Văn Vinh đã thiết lập và sử dụng hệ thống gồm 8 tài khoản chứng khoán khác nhau nhằm mục đích liên tục mua vào với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường. Đây là chiêu thức điển hình nhằm can thiệp trực tiếp vào mức giá đóng cửa, tạo ra cung cầu giả tạo và đẩy thị giá DPG theo ý đồ cá nhân, vi phạm nghiêm trọng quy định của Luật Chứng khoán.

Với hành vi này, ông Đặng Văn Vinh phải chịu mức phạt tiền hành chính lên tới 1,5 tỷ đồng. Đi kèm với chế tài tài chính, ông Vinh còn bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng. Đáng chú ý, để ngăn ngừa rủi ro tiếp diễn cho thị trường, cơ quan quản lý đã áp dụng biện pháp mạnh tay khi cấm cá nhân này giao dịch chứng khoán, đồng thời cấm đảm nhiệm các chức vụ quản lý tại các định chế tài chính như công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ trong vòng 3 năm, tính từ đầu tháng 7 năm 2026. Dù hành vi thao túng đã được định hình rõ ràng, kết quả tính toán của cơ quan chức năng ghi nhận chưa có khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hoạt động này.

Mở rộng điều tra, cơ quan quản lý cũng bóc tách được mạng lưới hỗ trợ đắc lực cho hành vi thao túng nêu trên. Theo đó, có 2 cá nhân là ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh cùng 4 doanh nghiệp gồm Công ty cổ phần Vintrust, Công ty TNHH Trustvalue, Công ty cổ phần đầu tư VAT Việt Nam và Công ty cổ phần đầu tư và thương mại Bằng Lăng đã cho ông Vinh mượn tài khoản để giao dịch. Hành vi tiếp tay này dẫn đến việc cả 6 bên liên quan bị đình chỉ hoạt động giao dịch 9 tháng và chịu thêm án phạt cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm. Riêng hai cá nhân trực tiếp cho mượn tài khoản cũng bị cấm đảm nhiệm các chức vụ quản lý ngành chứng khoán với thời hạn tương ứng.

Quyết định xử lý nghiêm khắc này cho thấy quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc thanh lọc dòng vốn, bảo vệ tính minh bạch của thị trường. Việc xử phạt cả đối tượng chủ mưu lẫn các tài khoản tiếp tay gửi đi thông điệp cảnh báo mạnh mẽ đến các nhà đầu tư và tổ chức về nghĩa vụ quản lý tài khoản giao dịch, tránh để các hội nhóm lợi dụng cấu kết thao túng đẩy giá cổ phiếu, gây méo mó thị trường và thiệt hại cho các cổ đông đại chúng.