Theo đó, ông Nguyễn Quang Trung - Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng (NDN) bị phạt 5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Trung bán 17.500 cổ phiếu NDN ngày 3/9/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
Cũng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, bà Đặng Thị Minh Duyệt - Kế toán trưởng CTCP Bia Hà Nội – Hải Dương (HAD) bị phạt 25 triệu đồng.
Được biết, bà Đặng Thị Minh Duyệt bán 37.315 cổ phiếu HAD từ ngày 14-16/10/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
 |
Cá nhân tiếp theo là ông Triệu Quốc Hoàn bị phạt 25 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Từ ngày 4-11/9/2020, ông Triệu Quốc Hoàn, cổ đông lớn của CTCP Xi măng Phú Thọ (PTE) bán 340.700 cổ phiếu PTE, dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 6% và ngưỡng 5%) khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của PTE.
Tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Hoàn.
Ông Nguyễn Văn Trung là người có liên quan của bà Thái Hà Linh – Người được ủy quyền công bố thông tin của Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (TCB) đã giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký và bị phạt tiền 50 triệu đồng.
Ông Nguyễn Văn Trung đã thực hiện mua 70.000 cổ phiếu TCB (tương ứng với 700.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TCB) ngày 23/3/2021 không đúng với đăng ký giao dịch (đăng ký mua 200.000 cổ phiếu TCB từ ngày 26/3/2021 đến ngày 22/4/2021)).
