Ngày 13/1/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phát đi thông báo:

"Trong thời gian gần đây, có một số doanh nghiệp có dấu hiệu thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) thông qua hệ thống website và các app giao dịch (CTCP Đầu tư Con Đường Xanh (Greenway Investment) với website www.greenstock.vn và app Greenstock,…) khi không được UBCKNN cấp phép, quản lý, giám sát theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Nhà đầu tư có thể gặp rủi ro khi có tranh chấp xảy ra mà không được pháp luật về chứng khoán bảo vệ quyền và lợi ích của mình.

UBCKNN khuyến cáo nhà đầu tư thận trọng khi thực hiện các giao dịch đầu tư chứng khoán trên các app giao dịch này, nhà đầu tư chịu trách nhiệm đối với các rủi ro có thể phát sinh".

UBCKNN cảnh báo về ứng dụng Greenstock.

Được biết, CTCP Đầu tư Con Đường Xanh (Greenway Investment) thành lập vào ngày 1/10/2013 tại quận Thanh Xuân, TP. Hà Nội. Số vốn điều lệ của Công ty tại tháng 4/2022 là hơn 131 tỷ đồng. Người đại diện theo pháp luật là ông Hoàng Như Hải, chức vụ Tổng Giám đốc.

Ông Hoàng Như Hải từng là Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc - CTCP Chứng khoán HFT (tiền thân CTCP Chứng khoán Pinetree).

Greenstock theo mô tả trên website là một Công ty công nghệ tài chính. Ứng dụng Greenstock được giới thiệu là app duy nhất hỗ trợ nhà đầu tư giao dịch cả Chứng khoán cơ sở và phái sinh. Ứng dụng cung cấp dịch vụ mua bán cổ phiếu trên 3 sàn HOSE, HNX, UPCoM với các gói sản phẩm có đòn bẩy lên tới 2:8 cao nhất thị trường, đồng thời đầu tư Phái sinh với tỷ lệ cọc chỉ 10%.

Hồi tháng 10/2022, UBCKNN cũng từng cảnh báo nhà đầu tư về việc một số doanh nghiệp đã thiết lập các website, app giao dịch (Passion Invest, Finhay, Tikop, Infina, Savenow, BUFF,…) sử dụng công cụ truyền thông, báo chí quảng bá cho các sản phẩm, dịch vụ của mình để huy động vốn của các nhà đầu tư.

Các đơn vị này huy động vốn của nhà đầu tư dưới hình thức hợp đồng hợp tác kinh doanh, có dấu hiệu hoạt động quản lý quỹ và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán mà không được cấp phép, quản lý, giám sát theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Theo thông tin ghi nhận, hiện tại vẫn đang có nhiều cá nhân, tổ chức mạo danh và lợi dụng uy tín của Dragon Capital nhằm liên tục tiếp cận nhà đầu tư thông qua các kênh Zalo, Chat room và Facebook dưới nhiều hình thức khác nhau.

Vì thế, Dragon Capital khẳng định quỹ này không có các hình thức mời chào nhà đầu tư tham gia các hội nhóm về chứng khoán dưới hình thức hướng dẫn/ khuyến nghị về đầu tư quỹ phái sinh, đầu chứng khoán, khóa học về chứng khoán.

"Dragon Capital chỉ cung cấp các sản phẩm đầu tư vào các quỹ mở và quỹ ETF cho nhà đầu tư đại chúng. Chi tiết các sản phẩm đều được đăng tải công khai trên website. Nhà đầu tư cần tham khảo kỹ để tránh tình trạng đối tượng xấu mạo danh lừa đảo tham gia các hoạt động và sản phẩm bất hợp pháp", thông cáo của Dragon Capital lưu ý.

Trước đó hồi tháng 3, Chứng khoán SSI cũng có khuyến cáo nhà đầu tư về hình thức mạo danh SSI lừa đảo khách hàng.

Theo đó, SSI nhận được thông tin có nhiều đối tượng xấu mạo danh bằng cách sử dụng trái phép hình ảnh SSI, lập các trang web/fanpage giả mạo; kêu gọi tham gia các hội - nhóm zalo, telegram… với hình ảnh chuyên gia SSI để kêu gọi đầu tư, nạp tiền; mạo danh nhân viên SSI để gọi điện thoại lôi kéo tham gia đầu tư…

Tuy nhiên SSI khẳng định những thông tin này hoàn toàn là giả mạo, không được thực hiện bởi SSI hay bất cứ nhân sự nào của SSI.

Để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, SSI khuyến cáo người dân không chuyển tiền đến các tài khoản cá nhân tự xưng là nhân viên công ty, tổ chức chứng khoán. Đặc biệt, không cung cấp số tài khoản, mã OTP cho bất cứ ai. Đồng thời, không ký hợp đồng đầu tư hoặc vay vốn khi chưa xác định thông tin với công ty hay tổ chức chứng khoán.

Ngoài ra, tháng 4 vừa qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (SSC) đã có cảnh báo tới các nhà đầu tư về hiện tượng một số doanh nghiệp có dấu hiệu hoạt động kinh doanh chứng khoán nhưng không được SSC cấp phép. Tuy nhiên, cho đến nay, vẫn còn một số doanh nghiệp tiếp tục có dấu hiệu hoạt động quản lý danh mục đầu tư chứng khoán (app Infina, Savenow, BUFF,…), hoạt động môi giới chứng khoán, cho vay ký quỹ chứng khoán (website www.Greenstock.vn, app Greenstock).

Theo đó, nhà đầu tư có thể gặp rủi ro khi có tranh chấp xảy ra mà không được pháp luật về chứng khoán bảo vệ quyền và lợi ích của mình. SSC tiếp tục cảnh báo nhà đầu tư thận trọng khi thực hiện các giao dịch đầu tư chứng khoán trên các app giao dịch này, nhà đầu tư chịu trách nhiệm đối với các rủi ro có thể phát sinh.

Ngày 18/5, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 353/QĐ-UBCK về việc đặt CTCP Chứng khoán Tân Việt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt do Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 do Công ty lập không được kiểm toán.