Nguyên nhân do Chứng khoán Beta vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, Chứng khoán Beta không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng.
 |
Trước đó, hồi tháng 12/2022, Chứng khoán Beta cũng bị phạt hành chính 125 triệu đồng vì có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Trong hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng từ năm 2021 đến tháng 6/2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn về rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Xa hơn nữa, hồi tháng 11/2019, Chứng khoán Beta cũng bị phạt số tiền 125 triệu đồng vì đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Hay tháng 12/2018, Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng do tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch kỹ quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
