Ngày 13/02/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức ban hành Quyết định số 139/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS). Theo đó, doanh nghiệp này phải chịu tổng mức hình phạt lên tới 300 triệu đồng do những sai phạm nghiêm trọng trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán.

Căn cứ theo hồ sơ vụ việc, sai phạm đầu tiên của SHS liên quan đến hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, tại một số thời điểm nhất định, công ty đã cho phép một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán ngay cả khi tài khoản giao dịch chưa đảm bảo đủ số dư tiền mặt theo quy định. Với hành vi này, công ty bị áp dụng mức phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Bên cạnh đó, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng xác định SHS đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Việc giải ngân cho vay ký quỹ (margin) không đúng quy định này đã dẫn đến mức phạt bổ sung 150 triệu đồng. Như vậy, tổng số tiền phạt mà Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội phải nộp vào ngân sách nhà nước cho hai nhóm hành vi vi phạm nêu trên là 300 triệu đồng.

Việc xử phạt này là một phần trong nỗ lực siết chặt kỷ luật của cơ quan quản lý đối với các công ty chứng khoán, nhằm đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho thị trường. Các lỗi vi phạm liên quan đến ký quỹ và tiền trên tài khoản luôn được xem là những rủi ro tiềm ẩn, gây mất cân bằng hệ thống nếu không được kiểm soát nghiêm ngặt.