Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC, xử phạt Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam do nhiều vi phạm liên quan đến hồ sơ trái phiếu, hoạt động giao dịch ký quỹ, báo cáo và công bố thông tin.
Trước hết, Mirae Asset Việt Nam bị phạt 250 triệu đồng do hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đáp ứng đầy đủ yêu cầu theo quy định. UBCKNN xác định bản công bố thông tin trước phát hành trái phiếu của hai tổ chức – Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến và Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình - Xuân Mai – chưa nêu rõ mục đích phát hành, tình trạng pháp lý cũng như các rủi ro đầu tư của dự án.
Ở mảng nghiệp vụ ký quỹ, công ty tiếp tục bị xử phạt với hai vi phạm. Cụ thể, Mirae Asset Việt Nam bị phạt 60 triệu đồng do giải ngân ký quỹ cho khách hàng đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ.
Bên cạnh đó, công ty bị phạt thêm 125 triệu đồng vì cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua thực tế trên tài khoản tại một số thời điểm.
Trong công tác báo cáo, UBCKNN ghi nhận công ty tính toán chưa chính xác giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu trong báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và báo cáo bán niên soát xét năm 2025. Vi phạm này dẫn đến mức phạt 150 triệu đồng.
Đồng thời, công ty bị phạt 55 triệu đồng vì công bố thông tin chưa đầy đủ khi báo cáo tài chính giữa niên độ 2025 có ghi nhận chi phí bảo lãnh vay hơn 36,1 tỷ đồng với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited nhưng báo cáo quản trị 6 tháng lại không thể hiện đây là giao dịch với bên liên quan.
Ngoài ra, Mirae Asset Việt Nam còn bị xử phạt 60 triệu đồng do nộp chậm các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm từ tháng 10/2023 đến tháng 9/2025.
Như vậy, với các hành vi trên, Mirae Asset Việt Nam bị phạt với tổng số tiền 700 triệu đồng.
Cùng với các mức phạt hành chính, UBCKNN yêu cầu Mirae Asset Việt Nam phải báo cáo lại thông tin một cách chính xác nhằm khắc phục vi phạm liên quan đến nội dung báo cáo sai lệch.
