Điểm doanh nghiệp bị ‘bêu tên’ vi phạm chứng khoán… nhà đầu tư thận trọng

Gold Sea Việt Nam bị UBCKNN “gọi tên”

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 178/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Gold Sea Việt Nam (có trụ sở tại phường Từ Liêm, TP Hà Nội).

Cụ thể, Gold Sea Việt Nam bị UBCKNN bị xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng. Theo quyết định, Gold Sea Việt Nam đã không công bố trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN hàng loạt tài liệu quan trọng trong nhiều năm.

Các tài liệu chưa được công bố bao gồm: Báo cáo tài chính năm 2019, 2020, 2021, 2022, 2023, 2024 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2019, 2020, 2021, 2022, 2023, 2024; Nghị quyết và Biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, 2020, 2021, 2022, 2023, 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019, 2020, 2021, 2022, 2023, 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019, 2020, 2021, 2022, 2023, 2024, 2025.

Gold Sea Việt Nam thành lập tháng 11/2013, hoạt động chính là bán buôn kim loại và quặng kim loại. Người đại diện theo pháp luật của công ty là ông Kiều Quốc Nhật. Ngoài ra, ông Nhật còn đứng tên đại diện pháp luật tại một chi nhánh của Công ty có địa chỉ ở Hưng Yên.

Năng lượng Nam Phương “ém” thông tin về trái phiếu

Trước đó, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 177/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Năng lượng Nam Phương (Namphuong Energy; Địa chỉ: F-02 Tầng 1, Khu phức hợp The Manor - Giai đoạn 2, số 89 Nguyễn Hữu Cảnh, phường Thạnh Mỹ Tây, TP HCM).

Theo đó, doanh nghiệp bị xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Namphuong Energy không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024 và bán niên năm 2025, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024.

Công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu NPECH2229001 (2 đợt), CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu NPECH2128002 (2 đợt), CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu NPECH2126001 (2 đợt), CBTT về việc điều chỉnh kỳ hạn trái phiếu, tiến độ thanh toán và các nội dung khác liên quan đến trái phiếu NPECH2126001, CBTT về việc điều chỉnh kỳ hạn trái phiếu, tiến độ thanh toán và các nội dung khác liên quan đến trái phiếu NPECH2128002, CBTT về việc điều chỉnh kỳ hạn trái phiếu, tiến độ thanh toán và các nội dung khác liên quan đến trái phiếu NPECH2129001.

Namphuong Energy được thành lập vào tháng 8/2018. Hiện nay, vốn điều lệ của công ty đạt 650 tỷ đồng. Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm người đại diện theo pháp luật của Namphuong Energy là ông Nguyễn Quang Thịnh.

Tổng Công ty Đông Bắc không gửi nội dung công bố thông tin

Tổng Công ty Đông Bắc (có trụ sở tại tổ 3, khu 8, phường Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh), là một trong số doanh nghiệp cũng vừa bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, tại quyết định số 176/QĐ-XPHC, UBCKNN đã xử phạt Tổng Công ty Đông Bắc số tiền 77,5 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không gửi nội dung công bố thông tin tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với tài liệu “Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023”.

Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (Tầng 17, Tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Kim Liên, TP Hà Nội).

Cụ thể, Chứng khoán Tân Việt bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 12 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP ngày 25/11/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Nguyên nhân bị phạt do công ty có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026 Công ty bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán).

Luật sư Hoàng Tùng (Đoàn luật sư TP Hà Nội), cho biết việc công bố thông tin đầy đủ, kịp thời là nghĩa vụ bắt buộc đối với các tổ chức, doanh nghiệp tham gia thị trường chứng khoán. Qua đó, nhằm đảm bảo tính minh bạch, giám sát từ phía cơ quan quản lý, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, giúp nhà đầu tư có cơ sở để đưa ra các quyết định đầu tư phù hợp.

Theo ông Tùng, với hành vi vi phạm pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sẽ tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, hành vi vi phạm có thể bị xử phạt hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự.

Về xử phạt vi phạm hành chính, các hành vi vi phạm pháp luật về công bố thông tin và chế tài áp dụng đã được quy định trong Luật Chứng khoán năm 2019 và Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định rõ các hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin và hình thức xử phạt tương ứng…

>>> Mời độc giả xem thêm video: Những hành vi có thể bị coi là thao túng giá cổ phiếu. Nguồn: VTV.