Cụ thể, Chứng khoán Phố Wall đã có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán nên bị phạt tiền 187,5 triệu đồng.
Đồng thời, Chứng khoán Phố Wall có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản nên bị phạt 275 triệu đồng.
Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt 65 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.
Đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 175 triệu đồng.
Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc Chứng khoán Phố Wall báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
 |
Trước đó, hồi đầu năm 2022, UBCKNN cũng có quyết định xử phạt Chứng khoán Phố Wall 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.
Tiếp đó, tháng 3/2022, Chứng khoán phố Wall bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.
Về kết quả kinh doanh quý 2/2023, Chứng khoán Phố Wall ghi nhận tổng doanh thu hoạt động gần 47 tỷ đồng, tăng 30% so cùng kỳ.
Trong đó lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi lỗ chiếm chủ yếu với gần 43 tỷ đồng, còn lại thu nhập hoạt động khác 2,3 tỷ, lãi từ đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn vỏn vẹn 1,5 tỷ...
Tuy nhiên kỳ này chi phí hoạt động hơn 10 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ được hoàn nhập. Do đó, lợi nhuận sau thuế chỉ đạt gần 35 tỷ đồng, giảm 15% so cùng kỳ.
