Ngày 08/05/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức ban hành Quyết định số 228/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Beta. Công ty có trụ sở chính đặt tại tầng 4 và 5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Bến Thành, thành phố Hồ Chí Minh.
Theo nội dung quyết định, Công ty chứng khoán Beta phải chịu hình thức xử phạt chính là phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm cụ thể. Sai phạm thứ nhất liên quan đến quy định về hạn chế cho vay, khi công ty đã thực hiện việc giao vốn dưới hình thức tạm ứng cho một số cá nhân tại nhiều thời điểm khác nhau trong năm 2024 và 2025. Với hành vi này, cơ quan chức năng đã áp dụng mức phạt tiền là 187.500.000 đồng.
Bên cạnh đó, doanh nghiệp còn bị xử phạt thêm 175.000.000 đồng do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, Công ty chứng khoán Beta đã cung cấp các số liệu không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm quan trọng như ngày 31/5/2024, 31/7/2024, 30/9/2025 và 30/10/2025. Ngoài việc nộp phạt, công ty còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 128/2021/NĐ-CP của Chính phủ.
Như vậy, tổng số tiền phạt mà Công ty cổ phần chứng khoán Beta phải nộp vào ngân sách Nhà nước là 362.500.000 đồng (Ba trăm sáu mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng). Quyết định xử phạt này thể hiện sự nghiêm minh của cơ quan quản lý trong việc giám sát tính minh bạch và tuân thủ pháp luật của các tổ chức tài chính trên thị trường chứng khoán hiện nay.
