Ngày 19/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Digi Invest có địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 2, toà nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội.

Thứ nhất, Digi Invest bị xử phạt 40 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.

Cụ thể, doanh nghiệp đã cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/4/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital, tuy nhiên đây không phải là Bản cáo bạch mới nhất. Bản cáo bạch mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital là bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung có hiệu lực từ ngày 1/10/2024 (theo công bố thông tin ngày 16/9/2024 của Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital).

Thứ hai, Digi Invest bị phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật quy định.

Cụ thể, Digi Invest không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm.

Với hai sai phạm trên, doanh nghiệp bị xử phạt tổng cộng là 125 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Digi Invest được thành lập từ tháng 2/2022, ngành nghề kinh doanh chính là hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu.