Thị trường chứng khoán vừa ghi nhận động thái siết chặt kỷ cương quản lý từ phía cơ quan chức năng khi hai tên tuổi quen thuộc trong ngành là Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí (PSI) và Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (BVSC) cùng nhận quyết định xử phạt. Đáng chú ý, sai phạm của cả hai doanh nghiệp này đều liên quan trực tiếp đến nghiệp vụ quản trị rủi ro trong hoạt động cấp margin (giao dịch ký quỹ) cho nhà đầu tư, một trong những mảng kinh doanh mang lại nguồn thu lớn nhưng cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro hệ thống.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC đối với Chứng khoán Dầu khí, có trụ sở tại tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. Doanh nghiệp này bị áp dụng hình thức phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ. Nguyên nhân được xác định do PSI đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua thực tế hiện có trên tài khoản giao dịch vào thời điểm trung tuần tháng 7 năm trước.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Group, HoSE: DIG) do có hành vi sử dụng vốn sai mục đích từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ, đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả nghiêm trọng là buộc thu hồi toàn bộ số chứng khoán này.

Theo Quyết định số 313/QĐ-XPHC, DIC Group bị phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Nguyên nhân xuất phát từ việc doanh nghiệp đã tự ý thay đổi kế hoạch sử dụng dòng tiền từ lô trái phiếu mã DIGH2326001 phát hành cuối năm 2023 với tổng giá trị 600 tỷ đồng. Thay vì giải ngân toàn bộ vào Dự án Khu đô thị du lịch Long Tân tại tỉnh Đồng Nai như phương án đã cam kết và công bố cho các nhà đầu tư, DIC Group lại chuyển hướng dòng vốn lên tới 520,5 tỷ đồng để phục vụ các mục đích tài chính khác. Cụ thể, doanh nghiệp đã chi 200 tỷ đồng để mua cổ phần của Công ty cổ phần Du lịch DIC và dùng hơn 320 tỷ đồng còn lại để tất toán gốc, lãi cho một lô trái phiếu khác sắp đáo hạn.

Cơ quan thanh tra thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức áp dụng mức phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản I.P dựa trên các quy định nghiêm khắc của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Động thái mạnh tay này được đưa ra sau khi cơ quan quản lý phát hiện hệ thống sai phạm kéo dài của công ty trong việc thực hiện nghĩa vụ minh bạch thông tin với công chúng và các nhà đầu tư.

Bất động sản I.P, một doanh nghiệp có trụ sở chính tại tòa nhà Thống nhất Complex trên đường Nguyễn Tuân, quận Thanh Xuân, Hà Nội, đã để lại một "khoảng trống" thông tin lớn trên thị trường khi bỏ qua việc gửi các tài liệu định kỳ bắt buộc cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Danh sách các tài liệu bị "ém" không chỉ dừng lại ở các báo cáo tài chính năm 2020, năm 2022 và bán niên năm 2023, mà còn bao gồm hàng loạt dữ liệu cốt lõi phản ánh sức khỏe tài chính thực sự của một doanh nghiệp phát hành trái phiếu.