Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các Quyết định số 387, 388/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Mai Thị Thùy Dung và bà Mai Hồng Ngọc cùng tại địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, TP Hải Dương, tỉnh Hải Dương.

Theo đó, bà Mai Thị Thùy Dung bị phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 26/3/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, cổ đông lớn của Công ty CP Xây dựng 1369 (mã CK: C69) đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu C69 (7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu C69 (6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Trong khi đó, bà Mai Hồng Ngọc bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 22/3/2019, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty CP Xây dựng 1369 đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu C69 (5,28%) lên 750.700 cổ phiếu C69 (7,51%). Đến ngày 5/4/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngọc.

Bên cạnh đó, bà Ngọc còn bị phạt tiền 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 27/3/2019 bà này mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.

Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 385/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát (Địa chỉ: Tầng 5, Tòa CT3, The Pride, Khu Đô thị mới An Hưng, phường La Khê, quận Hà Đông, Hà Nội) do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Được biết, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Thành phố Hồ Chí Minh, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Quyết định số 26/QĐ-HĐQT ngày 18/4/2019 của HĐQT về việc bổ nhiệm Trưởng ban Kiểm toán nội bộ, việc sửa đổi Điều lệ ngày 22/11/2018 và ngày 29/3/2019; công bố thông tin không đầy đủ nội dung tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019 đối với giao dịch giữa CTCP Đầu tư Hải Phát và Công ty TNHH MTV Hải Phát – Bình Thuận (Hợp đồng số 07/HĐQLTK ngày 17/01/2019 về quản lý vốn tập trung) là người có liên quan (công ty con) của Công ty, đồng thời là người có liên quan đến thành viên HĐQT của Công ty (Chủ tịch Công ty TNHH MTV Hải Phát – Bình Thuận là ông Đỗ Quý Hải đồng thời là Chủ tịch HĐQT của Công ty).

Mức phạt là 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.