Ngày 22/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1304/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) tổng số tiền gần 1,3 tỷ đồng.

Thứ nhất, SmartInvest bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (tại một số thời điểm, Công ty đã không thực hiện quản lý tách biệt tiền của khách hàng với tiền của Công ty).

Thứ hai, SmartInvest bị phạt tiền 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ).

Thứ ba, SmartInvest bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ do Công ty công bố).

Thứ tư, phạt tiền 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận).

Thứ năm, phạt tiền 275 triệu đồng do có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Cụ thể, Công ty phối hợp với CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi Sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

Thứ sáu, phạt tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho các khách hàng vay tiền qua hình thức thực hiện đặt cọc tiền mua trái phiếu nhưng không thực hiện mua bán mà giao tiền cho các khách hàng trong thời gian nhất định theo thoả thuận và có hoàn trả gốc và phí; Công ty cho CTCP Đầu tư Sao Thăng Long, tổ chức có liên quan của Thành viên HĐQT vay ứng trước tiền bán chứng khoán tại ngày 20/12/2022.

Thứ bảy, phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Công ty không xác định được số lượng và giá trị và không cung cấp được đầy đủ tài liệu của các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu trong giai đoạn từ ngày 01/01/2022 đến ngày 11/07/2024).

Thứ tám, phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (tại một số thời điểm, Công ty bố trí một số nhân sự không đáp ứng điều kiện làm nhân sự kiểm soát nội bộ; nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ của Công ty chưa đáp ứng đủ điều kiện).

Thứ chín, phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty chưa gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền hàng năm cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu năm 2022 (Quý 4, Năm), năm 2023 (Quý 1, Quý 2, Năm)).

Tháng 10/2024 vừa qua, AAS bị xử phạt hành chính với số tiền 3,5 triệu đồng do có các hành vi vi phạm hành chính về thuế. Trước đó, hồi tháng 5/2024, AAS cũng bị Cục Thuế TP.Hà Nội xử phạt vì loạt lỗi sai trong quá trình khai báo và đóng thuế.

Ngoài ra, hồi tháng 7/2023, AAS cũng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tổng số tiền 162,5 triệu đồng.