Theo đó, bà Lê Thị Hồng Minh, cổ đông lớn của CTCP Sản xuất và Thương mại Hoa Nam (NHT) đã bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 23/11/2018, bà Minh đã mua 115.600 cổ phiếu NHT, dẫn đến tăng sở hữu tại NHT từ 7,33% lên 9,02%, tương ứng với 616.625 cổ phiếu NHT. Tuy nhiên, đến ngày 5/11/2019, UBCKNN mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Minh.

Cũng lỗi vi phạm tương tự ông Lưu Văn Long, cổ đông lớn CTCP Xích líp Đông Anh (DFC) đã bị xử phạt 15 triệu đồng.

Theo đó, ông Long bán 104.900 cổ phiếu DFC, làm giảm sở hữu từ 450.000 cổ phiếu tương ứng với 7,5% xuống còn 345.100 cổ phiếu với tỷ lệ 5,75% vốn DFC.