Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 6 doanh nghiệp bao gồm: Công ty TNHH MTV Sunrise Power Đăk Psi (Hà Nội); Công ty cổ phần Năng lượng Phan Lâm (Lâm Đồng); Công ty cổ phần Kita Invest (TP HCM), Công ty TNHH Hoa Kim Anh (TP.HCM), Công ty TNHH Hướng Dương Holdings (TP HCM) và Tổng Công ty xây dựng công trình giao thông 1 - Công ty cổ phần (Hà Nội).
Theo đó, mỗi doanh nghiệp nêu trên bị áp dụng mức xử phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ. Nguyên nhân chính dẫn đến quyết định xử phạt này là do các đơn vị đã không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin định kỳ theo quy định.
Cụ thể, Công ty TNHH MTV Sunrise Power Đăk Psi được xác định đã không công bố cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu quan trọng trong năm 2022 như: Báo cáo tài chính, báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu và việc thực hiện các cam kết với trái chủ. Bên cạnh đó, doanh nghiệp này còn công bố chậm báo cáo tài chính bán niên cùng năm.
Tương tự, Công ty cổ phần Năng lượng Phan Lâm bị xử phạt vì không công bố hàng loạt báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán trong giai đoạn từ năm 2022 đến năm 2025. Doanh nghiệp này cũng ghi nhận nhiều vi phạm về thời hạn công bố báo cáo tài chính, tình hình thanh toán gốc lãi và các thông tin liên quan đến việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn cho 12 đợt của mã NLPLH2032001.
Đối với Công ty cổ phần Kita Invest, cơ quan thanh tra xác định doanh nghiệp đã không công bố thông tin định kỳ về tình hình sử dụng nguồn vốn trong các năm 2020 và bán niên 2021. Đơn vị này cũng chậm trễ trong việc công bố các báo cáo tài chính giai đoạn 2020–2022 và thông tin về việc chậm thanh toán, cũng như hoàn thành thanh toán gốc lãi cho mã trái phiếu KITA.BOND2020.03.
Hai đơn vị khác là Công ty TNHH Hoa Kim Anh và Công ty TNHH Hướng Dương Holdings cũng nằm trong danh sách bị xử phạt do lỗi hệ thống trong việc công bố thông tin. Các doanh nghiệp này thường xuyên không công bố hoặc công bố sai thời hạn các báo cáo tài chính, báo cáo sử dụng vốn và tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong nhiều kỳ liên tiếp từ năm 2020 đến 2022.
Riêng đối với Tổng Công ty xây dựng công trình giao thông 1 - Công ty cổ phần, vi phạm không chỉ dừng lại ở mảng trái phiếu mà còn liên quan đến quản trị doanh nghiệp. Đơn vị này đã không công bố báo cáo tài chính kiểm toán các năm 2023, 2024; các báo cáo tình hình quản trị công ty từ năm 2023 đến bán niên 2025; báo cáo thường niên và các Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông theo quy định hiện hành.
