Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chính thức ban hành Quyết định số 54/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Đại Nghĩa, cá nhân có địa chỉ tại quận Ngũ Hành Sơn, Thành phố Đà Nẵng, do có nhiều sai phạm trong hoạt động giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, đối với hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết, ông Lê Đại Nghĩa bị xử phạt 60 triệu đồng. Sai phạm này bắt nguồn từ việc vào ngày 17/11/2021, ông Nghĩa đã mua vào 1,1 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC). Giao dịch này đã nâng tỷ lệ sở hữu của ông từ 0% lên 10,25%, chính thức trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp. Tuy nhiên, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đã không nhận được bất kỳ báo cáo nào về sự thay đổi sở hữu này theo đúng quy định pháp luật.

Bên cạnh đó, với tư cách là Chủ tịch Hội đồng quản trị của Địa ốc Tân Kỷ, ông Lê Đại Nghĩa tiếp tục mắc sai phạm khi thực hiện giao dịch ngoài khoảng thời gian công bố thông tin. Theo lộ trình đã đăng ký với HNX, ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ ngày 18/07/2022 đến ngày 29/07/2022. Thế nhưng, thực tế ông đã thực hiện giao dịch mua toàn bộ số cổ phiếu này vào ngày 15/07/2022, trước thời gian cho phép. Do hành vi giao dịch "sai lịch" này, ông bị phạt 0,75% giá trị giao dịch tính theo mệnh giá, tương đương 75 triệu đồng. Đi kèm với hình thức phạt tiền, cơ quan quản lý còn áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán của ông Nghĩa trong thời hạn 2 tháng.

Chưa dừng lại ở đó, nhà đầu tư này còn bị xử phạt thêm 62,5 triệu đồng do lỗi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo hồ sơ vụ việc, trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa đã thực hiện hai đợt bán cổ phiếu TKC với tổng khối lượng 455.000 đơn vị (trị giá 4,55 tỷ đồng theo mệnh giá) nhưng hoàn toàn không thông báo trước về kế hoạch giao dịch này.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu TKC hiện gần như không có thanh khoản. Kết phiên giao dịch ngày 16/01, thị giá TKC đứng ở mức 1.200 đồng/cổ phiếu, đưa vốn hóa thị trường của Địa Ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu này đang nằm trong diện hạn chế giao dịch và chỉ được khớp lệnh vào phiên thứ Sáu hàng tuần do doanh nghiệp liên tục vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin và chậm nộp báo cáo tài chính.

Việc xử phạt nghiêm minh đối với các cá nhân, đặc biệt là lãnh đạo doanh nghiệp như ông Lê Đại Nghĩa, tiếp tục khẳng định quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc minh bạch hóa thị trường chứng khoán, bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư và duy trì kỷ cương trong hoạt động giao dịch tại Việt Nam.