Nguyên nhân do HCM đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, HCM bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.
UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang, là đại diện của tổ chức bị xử phạt chấp hành. HCM phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.
Vừa qua, Chứng khoán HSC cũng "dính phốt" liên quan vụ yến sào Hubnest xuất hóa đơn 34.000 tỷ vào chứng khoán.
Cụ thể, heo báo cáo của Chi cục Thuế quận Bình Thạnh, công ty yến sào xuất hóa đơn 34.000 tỷ đồng, tương đương 1,5 tỷ USD vào thị trường chứng khoán là Công ty TNHH Yến sào Hubnest, mới được thành lập vào ngày 11/10/2022.
Giải trình với cơ quan thuế, Yến sào Hubnest cho biết thực tế có phát sinh hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mã VN30. Công ty thực hiện giao dịch thông qua Chứng khoán HSC bằng phương thức khớp lệnh.
Doanh thu phát sinh trong quý 1 lên đến hơn 34.574 tỷ đồng, cao hơn nhiều lần so với số vốn đăng ký của doanh nghiệp là 2,5 tỷ đồng.
Hóa đơn đầu vào không phát sinh thuế VAT, nhưng doanh nghiệp xác định giá trị mua vào trên tờ khai thuế VAT thông qua bảng kê chi tiết giao dịch của Chứng khoán HSC.
Liên quan đến vấn đề này, Chứng khoán HSC phân trần, vào ngày 24/7, HSC nhận được công văn số 6768/CV-CCTBTH của Chi cục Thuế Quận Bình Thạnh đề nghị cung cấp các thông tin về tài khoản của Công ty TNHH Yến sào Hubnest.
Theo tác nghiệp thông thường, HSC đã cung cấp các thông tin theo yêu cầu cho Cơ quan Thuế vào ngày 27/7, đúng thời hạn mà Cơ quan Thuế đưa ra. Trong văn bản trả lời, HSC cũng đã yêu cầu bảo mật nghiêm ngặt các thông tin được cung cấp vì những thông tin này có liên quan đến khách hàng của HSC. Từ thời điểm đó đến nay, HSC vẫn không nhận được thêm yêu cầu gì thêm từ phía các cơ quan chức năng.
Theo HSC, trong sự việc này, HSC là công ty chứng khoán, cung cấp đầy đủ các sản phẩm, dịch vụ tài chính theo giấy phép được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trong đó bao gồm sản phẩm dịch vụ môi giới hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu VN30. Khách hàng mở tài khoản giao dịch tại HSC đúng quy định thì sẽ được cung cấp dịch vụ giao dịch như bình thường. Việc cung cấp dịch vụ giao dịch và bảo mật thông tin khách hàng là trách nhiệm và ưu tiên hàng đầu của HSC. HSC chỉ cung cấp thông tin về giao dịch của khách hàng khi có yêu cầu của cơ quan chức năng.