Ngày 11/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán Đại Việt do loạt sai phạm.
Thứ nhất, DVSC bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Cụ thể, DVSC không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định.
Thứ hai, đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán sau khi đã được chấp thuận là công ty đại chúng, DVSC bị phạt 350 triệu đồng.
UBCKNN cho biết biện pháp khắc phục hậu quả là buộc DVSC nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở GDCK Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định.
 |
Về tình hình kinh doanh, DVSC báo lỗ quý 3/2023 chủ yếu do hoạt động mang lại nguồn thu chính là tự doanh không mấy tích cực, chịu lỗ gần 1 tỷ đồng. Trừ đi các chi phí khác, Công ty báo lỗ gần 4 tỷ đồng.
Trước đó năm 2022, DVSC lỗ ròng gần 19 tỷ đồng.
