Ngày 21/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.
Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm mỗi người 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Ngoài ra, căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 56/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, UBCKNN ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân, gồm: Bà Võ Mai Huyền Trân, bà Đặng Hoàng Cẩm Viên; bà Lê Thanh Thủy; ông Hoàng Võ Anh Khoa; bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên; Bà Nguyễn Thị Anh Đào; Ông Phạm Công Thành; Ông Nguyễn Võ Phi Long; Bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm; Ông Nguyễn Tấn Thành; Bà Võ Thị Minh Hằng; Bà Ngô Kiều Loan; Bà Trần Thị Hiền; Ông Nguyễn Đức Trường Khang; Bà Đoàn Thị Thanh Giang; Bà Nguyễn Thụy Hiền Triết; Ông Nguyễn Đông Nam; Ông Nguyễn Hữu Lễ; Ông Dương Văn Toàn; Ông Nguyễn Tấn Minh; Bà Nguyễn Thị Mỹ Kim; Bà Võ Minh Hân.
Các cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. 22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/08/2022 đến ngày 09/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của CTCP triển Bất động sản Phát Đạt.
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm nhưng các cá nhân này cũng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025.
Trước đó, giai đoạn cuối năm 2022, cổ phiếu PDR đã lao dốc mạnh từ vùng giá 54.000 đồng xuống 12.000 đồng/cp, tức mất hơn 77% với chuỗi giảm điểm 29 phiên liên tiếp, trong đó có 17 phiên giảm sàn. Điều này khiến Chủ tịch PDR Nguyễn Văn Đạt bị nhiều công ty chứng khoán bán giải chấp hàng chục triệu cổ phiếu.
Phát Đạt giải trình rằng cổ phiếu giảm sàn liên tục vì tâm lý thận trọng của nhà đầu tư trước những triển vọng kém tích cực về kinh tế và bất động sản. Ngoài ra, nhà đầu tư có vay ký quỹ bị công ty chứng khoán call margin để nhanh chóng thu hồi vốn vay.
Tuy nhiên, sau chuỗi giảm mạnh, PDR đột ngột đảo chiều tăng trần 3 phiên liên tiếp. Tổng giám đốc Phát Đạt khi đó giải thích rằng diễn biến này "do thị trường quyết định".