Trong đó, ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPB) bị phạt tiền 10 triệu đồng do ông thực hiện mua 20.000 cp vào ngày 29/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bên cạnh đó, bà Nguyễn Hồng Nhung, người có liên quan của Phó Tổng giám đốc CTCP Nhiệt điện Phả Lại (PPC) bị phạt tiền 5 triệu đồng do thực hiện mua 5.000 cp vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
 |
| Hàng loạt người nội bộ của các lãnh đạo bị phạt trên TTCK. |
Một trường hợp vi phạm khác chậm công bố kết quả giao dịch bị phạt tiền 15 triệu đồng.
Cụ thể, bà Đinh Như Quỳnh là người có liên quan của bà Lê Thị Thanh Nga - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LPB) đã bán 31.600 cổ phiếu LPB nhưng ngày 12/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.
Trường hợp cuối bị UBCKNN xử phạt 2,5 triệu đồng là ông Nguyễn Tiến Dũng vì đã có hành vi vi phạm hành chính Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.
Quyết định xử phạt cho biết Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin ông Nguyễn Tiến Dũng là người liên quan với ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Nam Long (NLG) đăng ký bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/5/2021 đến ngày 10/6/2021.
Tuy nhiên ông Nguyễn Tiến Dũng đã bán 5.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) vào ngày 10/5/2021.