Theo đó, CTS bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Cụ thể, CTS cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho một số tổ chức phát hành. Các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ đối với các mã trái phiếu VH_BOND2021_002, GHVCH2122001, GHVCH2224001, DXGH2125002, NVLH2122015 và NSRCH2223001 không đầy đủ nội dung theo quy định.
Đồng thời, CTS còn bị phạt 60 triệu đồng do thực hiện nghĩa vụ báo cáo của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu không đúng thời hạn với UBCKNN các tài liệu sau: Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III và Quý IV năm 2021, Báo cáo năm 2021, Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III và Quý IV năm 2022; Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) qua Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp (Cbonds) các tài liệu sau: Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III và Quý IV năm 2021, Báo cáo năm 2021, Báo cáo Quý II và Quý IV năm 2022; Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn cho HNX qua Cbonds các tài liệu sau: Báo cáo Quý I năm 2021; Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III, Quý IV năm 2022; Báo cáo Quý I năm 2023.
Ngoài ra, CTS còn bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Cụ thể, CTS ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với ngân hàng thương mại, lập địa điểm bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cho các khách hàng.
Về tình hình kinh doanh, năm 2023, CTS ghi nhận tổng doanh thu 1.144 tỷ đồng, tăng khá 31% so năm 2022. Lợi nhuận sau thuế 187 tỷ đồng, gấp 2,6 lần năm trước.
Theo CTS, kết thúc quý 4/2023, chỉ số VN-Index đóng cửa ở mức 1.129,93 điểm, tăng hơn 12% so với cuối năm 2022. Sự phục hồi của VN-Index đã tác động tích cực đến kết quả kinh doanh của CTS. Công ty đã đẩy mạnh phát triển các mảng dịch vụ như cho vay ký quỹ và mảng kinh doanh nguồn. Ngoài ra, công ty đã thực hiện cơ cấu lại danh mục chứng khoán và hiện thực hoá lợi nhuận danh mục đầu tư dẫn đến doanh thu mảng đầu tư chứng khoán tăng mạnh.