Theo đó, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 20 triệu đồng đối với ông Nguyễn Quốc Huân - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HSC, HCM), do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Nguyễn Quốc Huân bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021, nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
 |
| Ông Nguyễn Quốc Huân - Chủ tịch Chứng khoán HSC. |
Bên cạnh đó, ông Mai Minh Huy là em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh - thành viên Ban Kiểm soát của Công ty cổ phần Cơ điện và xây dựng Việt Nam (MCG), bị phạt 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Mai Minh Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG (trong đó ngày 18/1/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG - tương ứng 1.479.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu MCG; ngày 19/1/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG - tương ứng 500.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu MCG), nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Cuối cùng là trường hợp của ông Trần Văn Huấn, ông Huấn bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện đươc giao dịch.
Ông Trần Văn Huấn – người có liên quan đến ông Trần Văn Huyên, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển điện Tây Bắc (NED) đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu).
Ngày 03/12/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn.