Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Tập đoàn PC1 do có hành vi không công bố thông tin bất thường liên quan đến các nghị quyết thay đổi tài sản đảm bảo cho hai lô trái phiếu phát hành vào năm 2022.

Quyết định xử phạt số 336 được ban hành ngày 23/6/2026 áp dụng mức phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với Tập đoàn PC1. Sai phạm của doanh nghiệp này được xác định dựa trên điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156 năm 2020 của Chính phủ.

Theo Thông báo Kết luận thanh tra số 173/TB-TTRA.ĐN do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 2 ban hành, Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Đồng Nai (BIDV Đồng Nai) vừa trải qua đợt thanh tra toàn diện dựa trên Quyết định số 79/QĐ-TTRA.ĐN. Kết quả từ cơ quan thanh tra cho thấy một bức tranh tài chính mang hai gam màu đối lập, khi những số liệu tăng trưởng tích cực ở bề nổi chưa thể khỏa lấp được các điểm nghẽn trong quy trình kiểm soát nội bộ.

Xét về mặt số liệu thuần túy, hoạt động kinh doanh của BIDV Đồng Nai tính đến thời điểm cuối năm 2025 đạt được những cột mốc tương đối ấn tượng. Tổng số dư huy động vốn của chi nhánh chạm mốc 16.797.740 triệu đồng, tăng trưởng 5,8% so với năm trước đó và dòng vốn này chủ yếu tập trung ở thị trường 1. Song song đó, tổng dư nợ cho vay cũng ghi nhận mức tăng 9,28%, đạt 16.353.460 triệu đồng. Hoạt động hiệu quả giúp chi nhánh thu về khoản chênh lệch thu nhập trừ chi phí lên tới 249.653 triệu đồng, đồng thời hoàn thành vượt mức các chỉ tiêu về thu dịch vụ ròng và thu nhập ròng ngân hàng số do Hội sở giao. Đơn vị này cũng được ghi nhận đóng góp tốt cho ngân sách và đáp ứng nhu cầu tiền tệ cho người dân, doanh nghiệp trên địa bàn.

Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán vừa có động thái mạnh tay nhằm chấn chỉnh tính minh bạch trong hoạt động huy động vốn của doanh nghiệp niêm yết. Cụ thể, Quyết định số 325 của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã chỉ rõ ba nhóm hành vi vi phạm nghiêm trọng của CTCP DICERA Holdings (Tòa nhà Ruby Tower, số 12, đường 3 tháng 2, phường Tam Thắng, TPHCM), trong đó đáng chú ý nhất là việc doanh nghiệp này tự ý "lái" dòng tiền từ đợt phát hành cổ phiếu năm 2024 sang mục đích khác mà không hề thông qua tiếng nói của Đại hội đồng cổ đông.

Khoản phạt nặng nhất lên tới 350 triệu đồng áp dụng cho hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn trái quy định. Theo hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024, DICERA Holdings cam kết với nhà đầu tư sẽ dùng số tiền thu được để tất toán các khoản nợ ngân hàng và chi trả cho hai đối tác là CTCP Vật liệu Xây dựng DIC cùng CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng - Bê tông. Tuy nhiên, dữ liệu kiểm tra cho thấy dòng tiền đã đi chệch hướng đáng kể. Vào cuối tháng 3 năm 2025, doanh nghiệp đã tự ý trích ra hơn 95 tỷ đồng trong tổng số hơn 288 tỷ đồng huy động được để thanh toán tiền mua căn hộ chung cư thuộc dự án Chí Linh cho một pháp nhân khác là Tổng CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIG). Việc điều chuyển dòng vốn có giá trị bằng một phần ba quy mô đợt phát hành này diễn ra âm thầm, bỏ qua vai trò quyết định của cơ quan quyền lực cao nhất doanh nghiệp là Đại hội đồng cổ đông.