Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt đối với cổ đông lớn của CTCP An Trường An (HoSE: ATG) và CTCP Sơn Á Đông (UPCoM: ADP).
Theo đó, bà Đỗ Thụy Thúy Vi bị xử phạt 62,5 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Cụ thể, bà Đỗ Thụy Thúy Vi đã mua 40.000 cổ phiếu ADP của CTCP Sơn Á Đông vào ngày 9/9/2019, nâng tỷ lệ sở hữu tại Công ty này từ 4,98% lên 5,24% và trở thành cổ đông lớn của ADP nhưng không báo cáo.
Trong khi đó, ông Tạ Minh Hiếu bị xử phạt 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Ông Tạ Minh Hiếu đã thực hiện mua 11.000 cổ phiếu ATG của CTCP An Trường An vào ngày 16/12/2019, tăng tỷ lệ sở hữu tại An Trường An từ 4,98% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn.
Ngày 30/12/2019, ông Tạ Minh Hiếu thực hiện bán 25.640 cổ phiếu ATG làm giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu ATG từ 5,11% xuống 4,94% và không còn là cổ đông lớn của An Trường An.
Tuy nhiên, đến ngày 17/1/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của ông Tạ Minh Hiếu.
Tổng cộng 2 cổ đông lớn này bị phạt gần 94 triệu đồng.