Theo đó, VPS bị phạt 65 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, VPS báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu sau: Báo cáo của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành Quý I/2022; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu theo từng tên/mã trái phiếu tại thời điểm Quý 4/2021 và năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu Quý 4/2021 và năm 2021; Báo cáo tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu Quý 4/2021 và năm 2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Quý 4/2021 và năm 2021.
Đặc biệt, VPS bị phạt nặng tới 275 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Cụ thể, tại bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ đối với mã trái phiếu MYPCH2226001 ngày 5/5/2022 do Công ty TNHH Đầu tư và Kinh doanh Địa ốc Mỹ Phú phát hành và mã trái phiếu NPMCH2227001 ngày 18/5/2022 do Công ty TNHH Khai thác Chế biến Khoáng sản Núi Pháo phát hành không có đầy đủ nội dung về việc nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo hướng dẫn tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC.
Ngoài ra, tại bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ đối với mã trái phiếu NHRCH2225001 ngày 24/3/2022 do CTCP Nova Hotels & Resorts phát hành, thông tin về tài sản đảm bảo chưa liệt kê chi tiết tài sản, giá trị tài sản, hiện trạng pháp lý của tài sản theo hướng dẫn tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC.
Gần đây nhất, tháng 12/2023, UBCKNN cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VPS số tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Về tình hình kinh doanh năm 2023, VPS ghi nhận lãi sau thuế thấp hơn 19% so với mức đỉnh lợi nhuận 806 tỷ đồng năm 2022, ở mức 657 tỷ đồng, nhưng vẫn vượt 4% kế hoạch năm.
Tại ngày 31/12/2023, quy mô tài sản của VPS ở mức 22.459 tỷ đồng, tăng 11% so với đầu năm. Trong đó, tiền và tương đương tiền thu hẹp quy mô đáng kể, từ 9.190 tỷ đồng về còn 2.783 tỷ đồng, giảm gần 70%.
Ngược lại, tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) gần 5.600 tỷ đồng, tăng 49%. Chiếm tỷ trọng lớn nhất trong danh mục là công cụ thị trường tiền tệ (4.949 tỷ đồng), xếp sau là trái phiếu (hơn 603 tỷ đồng).
Các khoản đầu tư nắm giữ đến này đáo hạn (HTM) 1.671 tỷ đồng, hoàn toàn là tiền gửi có kỳ hạn trên 3 tháng. Còn dư nợ cho vay margin gần 11.148 tỷ đồng, tăng 89%.
Phía nguồn vốn, nợ vay ngắn hạn ở mức 12.545 tỷ đồng, tăng 16% so với đầu năm và chiếm hơn 95% tổng nợ phải trả của VPS (13.480 tỷ đồng).