VNDirect bị xử phạt vì cho vay margin cổ phiếu THD khi chưa được phép

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt với CTCP Chứng khoán VNDirect (VND) vì cho vay ký quỹ với mã cổ phiếu chưa được phép.
Theo văn bản xử phạt, ngày 02/10/2020 VNDirect đã dùng hơn 1 triệu cổ phiếu THD trên mỗi tài khoản giao dịch đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Hương và Hà Thanh Hương làm tải sản đảm bảo, để giải ngân cho mỗi tài khoản hơn 6 tỷ đồng.
Tại thời điểm này, cổ phiếu THD không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (cổ phiếu THD có thời gian niêm yết chưa đủ 06 tháng ở thời điểm ngày 02/10/2020, tính từ ngày giao dịch đầu tiên là 19/06/2020).
VNDirect bi xu phat vi cho vay margin co phieu THD khi chua duoc phep
 VND bị xử phạt do cho vay margin trái phép.
Do vậy, UBCKNN quyết định xử phạt VNDirect theo hình thức phạt tiền, mức phạt là 60 triệu đồng, nộp phạt cho Kho bạc Nhà nước Hà Nội trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày 30/09/2022.
Theo tìm hiểu, trong báo cáo quản trị bán niên 2022 của THD, cá nhân Đinh Thị Thanh Loan là em dâu của ông Nguyễn Chí Kiên – Thành viên HĐQT THD, người hiện đang sở hữu hơn 4% cổ phần công ty (tương đương hơn gần 14,2 triệu cp); bà Nguyễn Thị Nga là mẹ đẻ của Nguyễn Thu Vân – thành viên BKS.
Anh Nhi

ĐỘC GIẢ BÌNH LUẬN