Theo đó, bà Đoàn Hương Trà bị phạt 10 triệu đồng do bà là người có liên quan của ông Đoàn Lam Trà – Phó tổng giám đốc FECON (FCN) đã mua 15.000 cổ phiếu và bán 15.000 cổ phiếu FCN từ ngày 27/8-4/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trong khi đó, ông Nguyễn Trọng Hữu bị phạt 4 triệu đồng, ông Nguyễn Trọng Hữu là thành viên Ban kiểm toán nội bộ của Nam Việt (ANV) mua 7.020 cổ phiếu ANV và bán 7.020 cổ phiếu ANV từ ngày 27/7-11/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hải với số tiền là 7,5 triệu đồng cũng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hải – Thành viên Hội đồng quản trị, Phó tổng giám đốc, người được ủy quyền công bố thông tin của Đầu tư Cao su Đắk Lắk (DRI) thực hiện giao dịch mua 5.000 cổ phiếu DRI vào ngày 1/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.