Mua chui cổ phiếu, vợ Chủ tịch TTZ Holdings bị phạt 200 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phạt bà Trần Thị Thu, cư trú tại 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, TP Hà Nội, số tiền 200 triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Đồng thời, UBCKNN cũng áp dụng hai biện pháp khắc phục hậu quả đối với bà Thu.

Cụ thể, bà Thu bị phạt 137,5 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật (theo Điều 17, Khoản 3, Điểm a, Nghị định 156/2020/NĐ-CP).

Vào ngày 5/11/2021, bà Thu đã mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung, nâng tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết mà bà và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 25,26%. Ngày 15/3/2022, bà tiếp tục mua thêm 17.400 cổ phiếu TTZ, nâng tổng số cổ phiếu của bà và chồng lên 1.901.700 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 25,1% cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ, nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Tiếp theo đó, bà Thu bị phạt 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ Holdings, vi phạm quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Cụ thể, ngày 21/5/2021, bà Thu đã mua 54.900 cổ phiếu TTZ, nâng tỷ lệ sở hữu từ 4,82% lên 5,55%, trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 18/6/2021 mới báo cáo.

Ngoài ra, bà Thu cũng bị phạt 32,5 triệu đồng vì không báo cáo khi thay đổi tỷ lệ sở hữu qua các ngưỡng 1% từ ngày 25/5/2021 đến 4/11/2022, vi phạm Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Tổng mức phạt bà Thu phải chịu là 200 triệu đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Để khắc phục hậu quả, bà Thu phải từ bỏ quyền biểu quyết trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và bán bớt cổ phiếu để giảm tỷ lệ sở hữu xuống dưới mức yêu cầu chào mua công khai trong vòng 6 tháng.

Tính đến ngày 31/12/2023, bà Thu là cổ đông lớn nhất của TTZ với tỷ lệ sở hữu 20,76%, trong khi chồng bà, ông Huỳnh Văn Quảng, nắm giữ 10,39% vốn và hiện là Chủ tịch HĐQT TTZ. Kể từ đó, không có thêm thông báo về giao dịch cổ phiếu TTZ của vợ chồng bà Thu.

TTZ Holdings, tiền thân là Công ty TNHH Tiến Trung, được thành lập vào tháng 4 năm 2003 và chuyên khai thác cát, đá, sỏi cho các công trình xây dựng tại tỉnh Thái Bình.

Gần đây, vào ngày 29/7/2024, Chi cục Thuế khu vực Tiền Hải - Kiến Xương thuộc Cục Thuế tỉnh Thái Bình đã thông báo cưỡng chế bằng cách ngừng sử dụng hóa đơn do Công ty Cổ phần Đầu tư xây dựng và Công nghệ Tiến Trung nợ thuế quá hạn trên 2 tỷ đồng. Thời gian cưỡng chế là từ 29/7/2024 đến 28/7/2025.

Trước đó, cổ phiếu TTZ cũng bị đình chỉ giao dịch vào ngày 31/01/2024 do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin. Sau khi được giao dịch trở lại vào ngày 07/02 với giá tham chiếu 1.800 đồng/cp, cổ phiếu này vẫn chưa ghi nhận bất kỳ giao dịch nào.