Viện KSND Tối cao vừa công bố cáo trạng truy tố cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết cùng 49 bị can có liên quan xảy ra tại Công ty CP Tập đoàn FLC, Công ty CP Chứng khoán BOS, Công ty CP Xây dựng Faros, các công ty liên quan thuộc hệ sinh thái của Công ty CP Tập đoàn FLC, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE), Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Theo đó, ông Trịnh Văn Quyết cùng 7 bị can bị truy tố về tội "Thao túng thị trường chứng khoán, Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", gồm: Trịnh Thị Minh Huế, cán bộ Ban kế toán Tập đoàn FLC (em gái ruột Quyết); Trịnh Thị Thúy Nga, Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán BOS (em gái ruột Quyết); Hương Trần Kiều Dung, Phó Chủ tịch thường trực HĐQT Tập đoàn FLC; Trịnh Văn Đại, Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Xây dựng FLC Faros (anh họ Quyết); Nguyễn Văn Mạnh, Trưởng nhóm vật tư cảnh quan, phòng mua sắm của Công ty TNHH MTV FLC Land (em rể Quyết, chồng Trịnh Thúy Nga); Trịnh Tuân, nguyên Giám đốc Công ty FLC Land (cháu họ Quyết); Nguyễn Thị Hồng Dung, lao động tự do (vợ Nguyễn Quang Trung, họ hàng với Quyết).
Bên cạnh đó, Viện KSND truy tố ông Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE); Lê Hải Trà, cựu ủy viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM; Trầm Tuấn Vũ, cựu Phó Tổng Giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, về tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ".
Cựu Chủ tịch FLC bị truy tố 2 tội danh "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản". Ảnh: FLC
Ông Lê Công Điền, cựu Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Dương Văn Thanh, cựu Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Trung Minh, cựu Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, bị truy tố về tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".
13 bị can khác, trong đó có nhiều người thân, họ hàng của Trịnh Văn Quyết bị VKSND Tối cao truy tố tội "Thao túng thị trường chứng khoán"; 22 người còn lại bị truy tố tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".
Chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của 30.403 nhà đầu tư
Theo cáo trạng với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư để sử dụng vào mục đích riêng của mình, Trịnh Văn Quyết đã sử dụng Công ty Faros làm công cụ, chỉ đạo Doãn Văn Phương và Trịnh Thị Minh Huế thực hiện hành vi gian dối tăng khống vốn góp chủ sở hữu tại Công ty Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng. Sau đó hoàn thiện các thủ tục để niêm yết có phiều tương ứng với giá trị vốn góp khống của Công ty Faros trên sàn chứng khoán, sử dụng sàn HOSE làm công cụ, phương tiện bán cổ phiếu, chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
Để chiếm đoạt được tiền, Quyết giao Đoàn Văn Phương và Trịnh Thị Minh Huế trực tiếp chỉ đạo và điều hành toàn bộ hoạt động để hợp thức hồ sơ nâng vốn khống; trực tiếp nhờ một số cá nhân đứng tên là có đông nhận chuyển nhượng cổ phần của Công ty Faros, gồm: Trần Thế Anh, Lê Thành Vĩnh, Hương Trần Kiều Dung, Nguyễn Thiện Phủ, Đặng Thị Hồng, Nguyễn Văn Thanh.
Các bị can thuộc Công ty Faros, Công ty kiểm toán, người thân quen của Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế... đã thực hiện chỉ đạo của Đoàn Văn Phương và Trịnh Thị Minh Huế ký hợp thức các thủ tục nâng khống vốn góp và hợp thức sử dụng vốn góp khống, ghi nhận thông tin gian dối này vào báo cáo tài chính kiểm toán, bản cáo bạch để hoàn thiện hồ sơ niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán.
Các bị can thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN, VSD và sàn HOSE đã sử dụng những thông tin gian dối trên báo cáo tài chính kiểm toán và hồ sơ tài liệu của Công ty Faros cung cấp để chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niệm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE. Với động cơ, mục đích, thủ đoạn này, Trịnh Văn Quyết đã sử dụng sàn HOSE làm phương tiện để bán 391.155.480 có phiều hình thành từ vốn góp năng khống cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán, chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng.
Viện KSND xác định Quyết là chủ mưu, quyết định, chỉ đạo thực hiện mua Công ty Faros; quyết định, chỉ đạo góp vốn khống, sử dụng vốn góp khống để hợp thức việc nâng khống, sử dụng vốn góp khống của Faros đăng ký công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niêm yết cổ phiếu trên sàn HOSE. Hành vi của ông Quyết bị truy tố về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".
Đối với hành vi phạm tội "Thao túng thị trường chứng khoán", Quyết chỉ đạo Huế mượn giấy tờ của 45 người khác đứng tên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản chứng khoán, nhằm thu lợi từ các cổ phiếu đã niêm yết thuộc hệ sinh thái FLC. Riêng Quyết đứng tên 23 tài khoản.
5 mã chứng khoán AMD, HAI, GAB, FLC, ART liên tục được nhóm của Quyết mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào lúc mở cửa và đóng cửa phiên giao dịch. Nhóm này đặt lệnh mua bán rồi hủy nhằm tạo cung cầu giả.
Viện KSND kết luận, Trịnh Văn Quyết là chủ mưu, quyết định, chỉ đạo thực hiện mở, quản lý, sử dụng các tài khoản chứng khoán; quyết định, chỉ đạo việc cấp không tiến cho các tài khoản do Huế quản lý sử dụng để thao túng 5 mã chứng khoán thu lợi bất chính hơn 723 tỷ đồng. Trong đó, cựu Chủ tịch FLC phải chịu trách nhiệm hình sự đối với 4 mã chứng khoán, gồm: HAI, GAB, ART và FLC với số tiền thu lợi bất chính hơn 684 tỷ đồng.